福州农商银行因未按规定报送大额交易和可疑交易报告等被罚658万元
发布时间:2021-08-21 | 发布者： 东东工作室 | 浏览次数： 次中国网财经8月16日讯 近日，中国人民银行福州中心支行行政处罚信息公示表显示，福建福州农村商业银行因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易；提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；未经同意查询个人信息；网点发生误收假币行为；清分中心未按规定收缴假币；将预算收入转入“待结算财政款项”以外其他账户；占压财政资金；小微商户交易限额管理不到位；对涉诈银行结算账户交易监测及管控不到位；个人银行结算账户开户未备案及超期备案；违规开立子账户；存在虚假或引人误解的营销宣传等14项违法违规行为，被中国人民银行福州中心支行警告并罚款658万。
此外，处罚信息还显示，福建福州农村商业银行多人因对上述违法行为负有责任而被警告或罚款。具体来看，时任该行行长董辉炯对该行未按规定报送大额交易和可疑交易报告的违法违规行为负有责任，被罚款3万元；时任该行副行长王武斌对该行未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被罚款1万元；时任该行副行长黄冰容对该行未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被罚款4万元；时任该行合规管理部总经理陈峰对该行未按规定报送大额交易和可疑交易报告的违法违规行为负有责任，被罚款3万元；时任该行运营管理部副总经理(主持工作)林灵对该行涉诈银行结算账户交易监测及管控不到位、未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被给予警告并罚款9万元；时任该行消费金融部副总经理(主持工作)郑茳玮对该行小微商户交易限额管理不到位、未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任，被给予警告并罚款9.5万元；时任该行运营管理部副总经理(主持工作)陈艳对该行网点误收假币的违法违规行为负有责任，被给予警告并罚款5万元；时任该行福建自贸试验区福州片区支行行长陈嘉对该行未经同意查询个人信息的违法违规行为负有责任，融易资讯网（www.ironge.com.cn）消息 ，被罚款0.4万元；时任该行福建自贸试验区福州片区支行员工程耿欣对该行未经同意查询个人信息的违法违规行为负有责任，被罚款0.4万元。
